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前职工涉嫌合同诈骗 东北证券被停息代销金融产物6个月

2018-05-18 00:22

因长沙芙蓉中路证券业务部前职工涉嫌合同诈骗犯法等系列标题,东北证券(000686)挨的罚仍未竣事。

5月3日,吉林证监局抉择对东北证券停息开展代销金融产物营业6个月。

据湖南电视台均会频道此前报道,该事件牵连到3000万理工业品的兑付。而因而事,湖南证监局已经对东北证券长沙芙蓉中路证券业务部召开赏罚,停息该业务部业务部开展代销金融产物营业6个月。

吉林证监局表露的讯息称,经查东北证券长沙芙蓉中路业务部前职工涉嫌合同诈骗犯法,年夜众新闻网,部门职工和经纪人擅自推介或出售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产物,一连时刻较长、触及金额年夜,效益严峻,影响鄙俚。虽未发现你公司出席相关诈骗勾当,但你公司存在对业务部认真人把关不严、监视机制失效等标题。反映出你公司内部节制不完美、设计打点紊乱。

对此,吉林证监局责令东北证券2017年6月30日前完毕整改,并提交书面整改报告。同步责令促进内部合规查抄的次数,东北证券应当对所有门支组织召开合规查抄,并于2017年10月尾条件交查抄报告和整改报告。同步还责令停息开展代销金融产物营业6个月,期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。

值得把稳的是,湖南证监局早在2016年12月12日就对东北证券长沙芙蓉中路证券业务部召开了赏罚。

湖南证监局【2016】14号文件称,经查发现东北证券长沙芙蓉中路证券业务部存在以下标题:一是营业合同文本与重年夜空缺凭据的保管、领用未实施双人认真制,部门重年夜合同没有领用登记记载。二是针对部门代销金融产物未机构培训,营销职员对公司金融产物的讯息相识不全。三是业务部前职工李蒙涉嫌合同诈骗犯法,部门职工和经纪人擅自推介或出售非东北证券自主发行或代销的金融产物,内部岗亭制衡失效。四是业务部对李蒙涉嫌合同诈骗犯法一事未实时报告。

湖南证监局的赏罚抉择是责令限期整改,年夜众新闻网,东北证券长沙芙蓉中路证券业务部应当在2016年12月31日前完毕整改,并向提交书面整改报告。同步停息该业务部开展代销金融产物营业6个月,期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。

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